“证监会开出多张大额罚单 严打资本市场违法违规行为”

严厉打击资本市场的各类违法违规行为是提高上市公司质量的线索之一。 今年以来，证监会“零容忍”资本市场违法违规行为，加大行政处罚力度，罚款数千万元以上。

巨投区投资顾问总监郭一鸣对《证券日报》记者表示，今年监管层落实“零容忍”要求，严厉打击资本市场违法行为，各方立体追究责任，进一步提高违法价格，净化市场生态，有力保护投资者合法权益。

“证监会开出多张大额车票，震撼违法行为，切实增大违法行为价格。 ”。 郭一鸣说。

具体来说，今年召开的内幕交易罚款处罚额很大。 月31日，证监会发布的行政处罚决定书显示，汪耀元、汪琤母子内幕交易，证监会对两人处以“一罚三”的处罚，两项共计36.25亿元。

5月18日，证监会发布了对四环生物及相关当事人的行政处罚决定书和市场禁入决定书，共计罚款3256万元。 其中，企业实际控制人陆克文因多项违法被罚款共计2734万元，并采取终身市场禁入措施。

8月21日，证监会发布的行政处罚决定书显示，证监会起草调查、审理了当时凯瑞德实际控制人、董事长吴联耀操纵“凯瑞德”的行为。 证监会对吴联耀操纵证券市场的行为，没收违法所得8532.19万元，罚款4.27亿元，罚款共计5.13亿元。

11月4日，证监会发布的行政处罚决定书显示，证监会对时任梅生物理事长孟庆山、时任梅生物董秘杨慧兴操纵“梅生物”价格的行为进行了立案调查、审理。 证监会决定没收孟庆山、杨慧兴违法所得5659万元，对孟庆山、杨慧兴处以1.7亿元罚款。

11月30日，证监会发布的行政处罚决定书显示，北京蓝海禄战略资本运营中心(有限合伙)因内幕交易天通股份未受处罚2095.37万元，其中没收违法所得523.84万元，罚款1571.53万元。

“监管层严厉打击资本市场违法违规行为，市场清明。 》中南财经政法大学数字经济研究院执行院长盘和林对《证券日报》记者表示，市场价格波动是市场行为，但市场违法违规行为，如虚假记载、内幕交易、虚假会使资本市场失效，降低资源配置效率。 现阶段监管加大执法力度是对违法行为最有效的威慑，也是促进资本市场新闻传播的最有效手段。

“从监管方面来看，发行巨额罚单可以有效遏制违法行为，但在执行层面上，可以考虑在未来罚款时进行投资者赔偿，以弥补投资者集体诉讼维权途径的难题。 》盘和林表示，例如，实际控制人的造假侵害是小投资者的利益，通过这一诉讼途径，将来可以形成较为有效的市场自发监管体系，减轻监管层的集中监管压力。