“违规炒股屡禁不止 暗箱操作露头就打”

中国证监会日前发布的行政处罚决定书显示，时任光大证券上海仙霞路营业部总经理赵扬利用父亲赵某勋证券账户交易多只股票，亏损超过14万元，赵扬未向证监会支付40万元。

中南财经政法大学数字经济研究院执行院长盘和林介绍，在证券基金领域，违规股形式多种多样，借壳炒股、借壳基金托管人“老鼠仓”，证券工作人员窥探客户交易数据股，由实际托管人认购并短期出售， 此外，还有通过代理商进行资产管理的方法。 证券企业员工持有客户账户进行操作。 违规通常是具有一定新闻特征的工作人员。

除领域工作人员不得炒股外，根据有关规定，上市公司主管部门和上市公司国有控股主管部门中掌握内幕消息的人员及其父母、配偶、子女及其配偶，不得买卖上述主管部门管理的上市公司的股票。 二是国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶，不准买卖股票。 三党政机关工作人员的父母、配偶、子女及其配偶在证券企业、基金管理企业工作的，或者国务院证券监督管理机构在授予证券期货工作资格的会计(审计)师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产判断机构、资信判断机构工作的，该党政机关的工作人员； 四是掌握内幕新闻的党政机关工作人员，在离岗三个月内，继续受本规定约束。

值得观察的是，一些看起来有资质但不适合买卖股票的投资者，如果违反“劝退”规则，也是违反买卖股票的。 例如，18岁以下的未成年人、风险承受能力极低的人，不适合炒股。

“为了遏制违规炒作乱象，需要从党纪、国法、领域自律等方面全面考虑，发挥事前预防、事中、事后监管的特点，为资本市场营造规范、透明、风清气正的快速发展环境。 ”。 盘和林认为，除了吸引更多人进入股市的“入口关”外，在“出口端”，还可以考虑大数据技术监控市场交易情况。 此前证券监管部门曾通过大数据破门新型内幕新闻交易事件，是一次不错的尝试。

违规、非法股票买卖往往具备部分统一的特征，在不侵犯证券账户隐私的情况下，监管部门可以考虑利用大数据寻找非法交易的痕迹，监控和分解特定人群的交易新闻。 例如，互联网地址为证券企业的交易人群，以及员工亲属买卖的交易记录，都采纳了这些人的大数据监管。 假设未来的技术监管水平比较成熟，相关部门也可以考虑适当放开对部分证券基金工作人员股票买卖的限制，在阳光下进行监管。