“违规打新被限制 已有403个账户在申购过程中违反规定被列入黑名单”

中国证券业协会近日发布《首次公开发行限制股票上市名单》，共52个账户，其中私募基金管理基金宁波灵均投资管理合作公司(有限合伙)旗下44个账户被限制新建。

中国证券业协会有关部门负责人表示，为首次公开发行股票网下投资者及其销售对象的网下询价和认购行为，科创板“中信博”“瑞联新材”“固德威”“浙江海德曼”新股发行项目网下认购过程中，“

根据wind信息统计，今年以来29名在线投资者的销售对象受到证券业协会的限制，限制时间在半年到一年之间不等。 这29个销售对象都在科创板的新打击中发生了违规行为。 科创板股有中信博、瑞联新材、固德威、浙江海德曼、8亿时空、威胜新闻、瑞松科技、光云科技、金科环境、博汇科技、天合光能、复旦张江、云涌科技、江航装备、盟升电子等多家股 另外，今年以来共有403个账户在主板、中小板、创业板ipo项目网购过程中违反相关规定被列入股票发售对象黑名单。 此前，红塔证券自营账户被证券业协会列入ipo限制销售对象名单，新限制历时半年，于2021年3月7日“解封”。

中南财经政法大学数字经济研究院执行院长盘和林认为，新股违约主要有两种情况:一部分放弃认购新股，多为操作失误，这方面问题不大。 另外，虽然有多个账户会出现新的情况，但实际上不是“拥抱价格”，而是多个账户购买，从而提高了中标概率。 现有的规则当然是不允许的。 关于“抱团的低价”，现在应该和打新股没有太大关系。 因为现阶段市场流动性丰富，对新股的新热情依然很强，现阶段最大的问题仍然是不能打新股。

一位匿名资深投资银行家告诉经济日报记者，这次少数机构被限制认购新股，部分原因可能是没有100%出资。 技术原因限制新股“被放弃”，违反新规的，不是一些传言中所说的机构资质等因素。 关于“抱团”低价买入新股的问题，是否涉及违规交易等问题，监管部门目前可能正在核查和计划完善的规则，以堵塞“压力价格”的新坑。

前海开源基金首席经济学家杨德龙表示，对此次新违规账户的处罚是必要的，主要是为了规范新市场秩序，促进新股发行市场健康快速发展。 目前，科创板、创业板已经试行注册制改革，对新股实施询价定价，询价机构要保持中立、客观的态度，提供合理的定价，不得故意降价、故意加价或采取其他违规报价行为 此次处罚表明了监管部门对新违规行为的严厉监管态度。

专家认为，规范新股的宗旨是营造客观公正的市场环境，今后严格监管相关询价机构的询价过程，防止违约现象，这也是保护中小投资者和上市公司合法权益的重要途径之一。