“多个券商领罚单 监管强化中介“看门人”角色”

监管部门对证券公司的违规继续挥拳出击。 近日，中信证券、国都证券、川财证券等证券公司受到处罚。

具体来说，上述证券公司领票多是因为业务不匹配和防风，反映出一些证券公司在相关业务监管上存在薄弱环节，内部控制不完善，地方证券监督局对此表示了相应的行政监管措施。 市场人士认为，当前的法律法规和监管态度，强化中介机构的“看门人”职责，加大对中介机构违法行为的处罚，是巩固中介机构责任的重要措施，加强中介机构的勤勉、中介机构的自律，保护投资者的合法权益，保护资本市场的

深圳证券监督局最近对中信证券采取了纠正措施，后者存在私募基金管理工作内部控制不完善、个别首次公开发行推荐项目执行质量不高、个别资源管理产品未按照合同约定时间和方法向顾客提供发票等违规行为。

在私募基金管理工作方面，中信证券私募基金管理工作内部控制不完善，个别项目职责不慎重。 一是业务准入监管不到位，部分项目业务准入未严格执行企业规定的标准和审批流程，未充分关注和核实管理人员准入资料；二是投资监管工作流程存在薄弱环节，部分产品尽快调整系统设置的监管副本 有些投资监督审查没有按照企业规定履行复核程序，监督制约投资监督职务状况的内控程序不完善。 三是新闻发布研讨工作存在不足，个别产品季度报告研讨滞后。 四是业务隔离不充分，管理部门和从事基金服务外包业务的子公司没有严格执行领域业务隔离要求。

深圳证券监督局在对中信证券采取责令修改的监管措施的同时，要求企业对私募基金管理工作、投资银领务和理财工作进行深入整改，健全严格地执行内控制度和流程规范，保障业务规范的开展，审慎履行职责。

除中信证券外，国都证券和川财证券最近也收到了票。

企业国都景瑞投资有限企业将企业所有权委托给他人，且长期存续的情况，国都证券对国都景瑞风险管理不足，未能及时监测、监测和化解子公司风险，未向监管部门报告国都景瑞的重要情况。 作为新闻提交的责任主体，国都证券提交的资料、新闻不足。 为此，北京证券监督局决定对国都证券采取三个月的行政监管措施，责令其纠正和暂停替代投资业务(项目退出除外)。

川财证券在债券业务有四大违规时将受到惩罚。 一是对债券交易的合规风险管理不充分。 债券交易相关部门在企业总部和异地工作，无法纠正长时间存在的总部没有派驻合规人员的问题。 合规管理部对债券交易部门人员的系统权限审批和管理粗放，对债券异常交易审计及时性、比较有效性不足，解决异常交易痕迹不完全，无力督促员工对风险问题的后续跟踪、执行，职务通信监控的可比性、比较 二是债券交易业务部门经营管理混乱三是人员管理不到位，劳务派遣人员长时间参与资产管理部债券交易相关业务流程4人报酬管理不到位，部分参与债券投资交易的人报酬和激励未实施递延发行。 企业对债券交易部门的考核未按照内部相关制度执行。 四川证券监督局决定对川财证券暂停资产管理产品备案3个月，暂停增加自营债券投资规模3个月的行政监管措施。

资本市场全面深化改革以来，注册制的市场生态对证券公司等中介机构的职业培训、诚信、执业水平提出了更高的要求。

一家证券公司的解体者表示，随着监管部门处罚力度的加大，比以往更严厉的处罚措施层出不穷，合法合规是未来证券公司生存的重要前提。 另外，在内部治理机制不完善、不完善的情况下，各证券公司应尽快进行全面审查，加强内部合规机制，提高风险防范能力。

“许多证券的违法行为与中介机构有关。 新证券法有助于进一步巩固中介机构市场看门人的法律责任，维护市场客观公正。 中介机构应该敬畏法律，尊重市场，在开展业务的过程中勤奋履行职责，在市场竞争中以良好的服务质量取胜。 ”。 兹泰资本创始合伙人付出立春表示。